多家基金公司终止与大泰金石基金销售业务

11月5日，鹏华基金、前海开源基金等多家基金公司发布公告，终止与大泰金石基金销售有限公司(下称“大泰金石”)的基金销售业务。

具体看，前海开源基金的公告显示，为维护投资者的利益，前海开源基金自11月5日起终止大泰金石办理该公司旗下基金的相关销售业务。已通过大泰金石购买该公司基金的投资者，可在11月20日之前通过大泰金石办理当前持有基金份额的赎回业务，或通过前海开源基金公司办理基金份额转托管业务。若未能在11月20日之前自行办理赎回业务或基金份额转托管业务的，前海开源基金将于11月20日为持有投资者发起强制赎回申请，将投资者持有份额对应的金额退回开户预留的银行账户。

此前，江苏证监局披露了一则对大泰金石采取暂停办理基金销售业务行政监管措施的决定。从该决定来看，大泰金石存在以下问题：公司高级管理人员实际发生变更，但未将变更情况报备；自2020年8月起，大泰金石取得基金从业资格的实际在岗人员持续不足10人，该行为违反《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第十五条第七项的规定；该公司已无法确保基金销售信息管理平台安全、高效运行。

根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条的规定，江苏证监局对该公司采取暂停办理基金销售业务12个月的行政监管措施。